1.國(guó)際投資與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系

　跨國(guó)公司控制著當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易的主要流向和基本內(nèi)容。90年代以來(lái),與跨國(guó)公司投資相關(guān)的國(guó)際貿(mào)易占世界貨物貿(mào)易的60%、服務(wù)貿(mào)易的70%和技術(shù)貿(mào)易的80%。以跨國(guó)公司為主體的國(guó)際直接技資數(shù)額和直接技資累積存量不斷擴(kuò)大,直接技資對(duì)各國(guó)經(jīng)濟(jì)和國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生了重要的影響,同時(shí),技資國(guó)和東道國(guó)以及技資者和東道國(guó)之間圍繞著直接投資方面的矛盾與糾紛也不斷增多。為了減少和消除矛盾與糾紛,迫切需要加強(qiáng)國(guó)際技資協(xié)調(diào)與合作,各國(guó)通過雙邊條約、多邊協(xié)定和國(guó)際公約來(lái)加強(qiáng)技資保護(hù)和規(guī)范。目前,國(guó)際投資糾紛的解決主要依據(jù)三個(gè)國(guó)際組織公約:解決投資爭(zhēng)端國(guó)際中心公約、多邊技資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約和世界貿(mào)易組織協(xié)議。

　2.〈與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議〉 WTO《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》(TRIMS)分9條1附件。

　(1)東道國(guó)實(shí)施的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施

　①東道國(guó)政府引進(jìn)外資中的投資措施。通常,各國(guó)在引進(jìn)外資的技資中,采取的附加要求措施如下:當(dāng)?shù)睾�量要�?在生產(chǎn)中使用一定價(jià)值的當(dāng)?shù)赝度搿?

　 貿(mào)易平衡要求:進(jìn)口要與一定比例的出口相當(dāng)。

　 外匯平衡要求:規(guī)定進(jìn)口需要的外匯應(yīng)來(lái)自公司出口及其他來(lái)源的外匯收入的一定比例。

　 外匯管制:限制使用外匯,從而限制進(jìn)口。

　 國(guó)內(nèi)銷售要求:要求公司在當(dāng)?shù)劁N售一定比例的產(chǎn)品,其價(jià)值相當(dāng)于出口限制的水平。

　 生產(chǎn)要求:要求某些產(chǎn)品在當(dāng)?shù)厣�產(chǎn)。

　 出口實(shí)績(jī)要求:規(guī)定應(yīng)出口一定比例的產(chǎn)品。

　 產(chǎn)品授權(quán)要求:要求投資者用以規(guī)定的方式生產(chǎn)指定產(chǎn)品供應(yīng)特定的市場(chǎng)。

　 生產(chǎn)限制:不允許公司在東道國(guó)生產(chǎn)特定產(chǎn)品或建立生產(chǎn)線。

　 技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求:要求非商業(yè)性地轉(zhuǎn)讓規(guī)定的技術(shù)或在當(dāng)?shù)剡M(jìn)行一定水平和類似的研究與開發(fā)活動(dòng)。

　 許可要求:要求投資者取得與其在本國(guó)使用的類似或相關(guān)技術(shù)的許可證。　

　 匯款限制:限制外國(guó)投資者將技資所得匯回本國(guó)的權(quán)利。當(dāng)?shù)毓煞菀��?規(guī)定公司股份的一定百分比由當(dāng)?shù)丶假Y者持有。

�、趨f(xié)議規(guī)定禁止使用的投資措施。

　其中不符合1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第三條國(guó)民待遇原則的投資措施,包括那些國(guó)內(nèi)法律或行政條例規(guī)定的強(qiáng)制性實(shí)施的投資措施,或者為了獲得一項(xiàng)利益必須與之相符合的技資措施。具體指以下兩項(xiàng):當(dāng)?shù)爻煞?含量)要求,要求外商投資企業(yè)生產(chǎn)的最終產(chǎn)品中必須有一定比例的零部件是從東道國(guó)當(dāng)?shù)刭?gòu)買或者是當(dāng)?shù)厣�產(chǎn)的,而這種要求可以任何方式表達(dá)出來(lái):貿(mào)易(外匯)平衡要求,規(guī)定外商技資企業(yè)為進(jìn)口而支出的外匯,不得超過該企業(yè)出口額的一定比例。其中不符合1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第十一條一般取消進(jìn)口數(shù)量限制原則的投資措施,包括國(guó)內(nèi)法律或行政條例規(guī)定的強(qiáng)制性執(zhí)行的措施,或者為了獲得一項(xiàng)利益必須與之相符合的投資措施。具體包括:貿(mào)易(外匯)平衡要求,對(duì)外商技資企業(yè)的進(jìn)口作出一般的限定,或規(guī)定不得超過該企業(yè)出口量或出口值的一定比例;進(jìn)口用匯限制,規(guī)定外商技資企業(yè)用于生產(chǎn)所需的進(jìn)口額應(yīng)限制在該企業(yè)所占有的外匯的一定比例內(nèi);國(guó)內(nèi)銷售要求,規(guī)定外商投資企業(yè)要有一定數(shù)量的產(chǎn)品在東道國(guó)銷售。二者相結(jié)合,協(xié)議中屬于禁止使用的投資措施主要有4項(xiàng),即當(dāng)?shù)爻煞忠�求、貿(mào)易平衡要求、進(jìn)口用匯限制和國(guó)內(nèi)銷售要求。但協(xié)議并未要求成員不得實(shí)施出口實(shí)績(jī),技術(shù)轉(zhuǎn)讓和外資比例等投資措施。

　(2)例外條款與發(fā)展中國(guó)家成員

　①1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定中的所有例外都可以視其具體情況適用于該協(xié)議。

�、诎l(fā)展中國(guó)家成員可以享受特殊優(yōu)惠�？紤]到發(fā)展中國(guó)家在貿(mào)易和投資方面的實(shí)際情況和特殊要求,他們可以暫時(shí)自由地背離國(guó)民待遇和一般取消數(shù)量限制原則,但這種自由地背離應(yīng)符合1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第十八條的規(guī)定,即主要是為了平衡外匯收支和扶植國(guó)內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展等目的。

�、劭紤]到發(fā)展中國(guó)家和最不發(fā)達(dá)國(guó)家的特殊情況,協(xié)議規(guī)定了過渡期,發(fā)展中國(guó)家是5年,最不發(fā)達(dá)國(guó)家是7年。

　(3)通知和過渡期安排

　世貿(mào)組織成員應(yīng)在“建立世界貿(mào)易組織協(xié)議,,生效后90天內(nèi),向該組織的貨物貿(mào)易理事會(huì)通告他們正在實(shí)施的與該協(xié)議不相符的所有與貿(mào)易有關(guān)的投資措施,不僅包括其基本特征,還包括其一般的和具體的實(shí)施情況。上述措施要限制取消,這個(gè)期限(即過渡期)是:發(fā)達(dá)國(guó)家成員2年,發(fā)展中國(guó)家成員5年,最不發(fā)達(dá)國(guó)家成員7年。貨物貿(mào)易理事會(huì)應(yīng)發(fā)展中國(guó)家成員的要求,可以延長(zhǎng)其過渡期,但要求方必須證明在執(zhí)行該協(xié)議時(shí)的特殊困難。在“建立世界貿(mào)易組織協(xié)議"生效前180天內(nèi)開始實(shí)施與“協(xié)議"不符的投資措施不享受過渡期,應(yīng)立即予以取消。在過渡期內(nèi),為了不對(duì)已建立的外商投資企業(yè)造成不利影響,成員可以在兩種情況下將那些已用于這些已建企業(yè)的具體技資措施用于新建的外商技資企業(yè)。這兩種情況是指:①新建企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品與已建企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品相同;②有必要避免在新建企業(yè)與已建企業(yè)間造成扭曲的競(jìng)爭(zhēng)條件。在以上兩種情況下采用的技資措施,應(yīng)當(dāng)向貨物貿(mào)易理事會(huì)通報(bào),并且要同對(duì)已建企業(yè)實(shí)施的技資措施一起取消。

　(4)建立與貿(mào)易有關(guān)的技資措施委員會(huì)

　該委員會(huì)向世貿(mào)組織所有成員開放。委員會(huì)應(yīng)選舉主席和副主席,每年至少召開一次會(huì)議。應(yīng)任何成員的請(qǐng)求,可隨時(shí)開會(huì)。該委員會(huì)的職責(zé)是:執(zhí)行貨物貿(mào)易理事會(huì)分配的任務(wù),并向成員提供與貿(mào)易有關(guān)的投資措施的運(yùn)行和執(zhí)行有關(guān)任何問題的咨詢服務(wù),同時(shí),還負(fù)責(zé)監(jiān)督與貿(mào)易有關(guān)的技資措施的運(yùn)行和執(zhí)行情況,并每年向貨物貿(mào)易理事會(huì)報(bào)告這方面的情況。

　(5)透明度要求

　除必須遵守1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第十條“貿(mào)易條例的公布和實(shí)施,,以及分別于1979年和1994年通過的“關(guān)于通知、磋商、爭(zhēng)端解決與監(jiān)督,,和“關(guān)于通知程序的部長(zhǎng)決議,,以外,每個(gè)成員都應(yīng)向世貿(mào)組織秘書處通告可以找到與貿(mào)易有關(guān)技資措施的出版物。但成員可以不公開有礙法律實(shí)施或?qū)�公開利益及特定企業(yè)的合法商業(yè)利益造成損害的信息。

　(6)磋商與爭(zhēng)端解決

　1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第二十二條和第二十三條爭(zhēng)端解決的程序與規(guī)則適用于與貿(mào)易有關(guān)的投資措施項(xiàng)下的協(xié)商與爭(zhēng)端解決。

　(7)貨物貿(mào)易理事會(huì)定期檢查

　在“建立世界貿(mào)易組織協(xié)議"生效5年內(nèi),貨物貿(mào)易理事會(huì)將對(duì)協(xié)議的實(shí)施情況進(jìn)行檢查,并視具體情況提出修改建議,同時(shí),考慮該協(xié)議是否需要補(bǔ)充有關(guān)投資政策和競(jìng)爭(zhēng)政策方面的規(guī)定。